真正的穿透式监管：企业控、风险管控、践#
相单位：
在国委要求2025年现国监管全域覆盖、证监会强化“申即担责”的背景下，企业传统控式面临三重挑战：监管要求穿透化、风险形态复杂化、管理诉求高阶化。当前，企业控体系普遍存在“三难”：制度执行难（流程冗长却无效）、风险识别难（传统手段难以应对隐蔽联交易）、价值证明难（风控被视为成本中心）。随着穿透式监管从金融领域向全行业扩展，企业亟需构建“业- 数据-治理”协同的新型控体系。
基于此，上海国家会学院将举办“穿透式监管视角下的企业控升级与服业的风险管控践”研修班，课程从政策、业、技术等维度，解读穿透式监管在国企“三重一大”、上市司财舞弊防范等场景的监管逻辑，避免“合规性失效”；聚焦采购围串标、销售飞单、跨境金违规等高频风险，提供落地的风险管控；基于标杆企业践，拆解风险预警大屏、干部画像系统等工具，现从“人防”到“技防”的升级，助力企业在严监管时代筑牢防线，更让风险管理成为价值创造的引擎。
附件：
一、课程简介
二、名回执表
上海国家会学院教二部
2025年4月
本课程由行业战大咖名师亲授，三维块深度剖析！
第一块：穿透式监管与企业控重构
第二块：高风险业合规控与
第三块：对标中集-于服战略、助力经营的风控与践
培训联系人：汪老师
添加微信ID：cn17888
或扫描微信二维码添加
附件一：课程简介
一、培训安排
期数培训时间到培训地点
| 期数 | 培训时间 | 到 | 培训地点 |
|---|---|---|---|
| 第一期 | 5 月 22 日 -24 日 | 21 日 | 上海国家会学院 （院外住宿） |
| 第二期 | 8 月 21 日 -23 日 | 20 日 | 哈尔滨 |
| 第三期 | 10 月 23 日 -25 日 | 22 日 | 重庆 |
二、课程收益
1.政策穿透：掌握穿透式监管对国企、上市司、新兴行业的差异化要求，建立合规控新范式；
2.升级：掌握企业控优化的键与技术工具，通过经典剖析控失效与成功的底层逻辑；
3.业护航：针对采购销售、投融、研发创新等高风险场景，提供落地的风险管控；
4.价值创造：对标中集等标杆企业，将风控嵌入战略决策与经营流程，现从“成本中心”到“价值引擎”的转型。
三、培训对象
1.企业高管、风控/控/合规负责人、部门、战略规划及业部门相从业人员；
2.国有企业“三重一大”决策与执行部门负责人；
3.采购、销售、投融、跨境业等高风险领域负责人；
4.数字化转型与信息化建设团队相人员。
四、课程容
第一块：穿透式监管与企业控重构
（一）穿透式监管的政策背景
1.穿透式监管的起源与发展
（1）定义与核心理念：从金融领域到全行业的扩展（“质重于形式”原则）
（2）政策驱动：国委、证监会等部门的监管要求（如“三重一大”事项穿透式监管）
2.监管框架与合规要求
（1）国国企在线监管系统建设目标（2025年全面覆盖）
（2）证监会“全链条问责”与独立性强化
（二）企业部控制的发展趋势及要求——强控、防风险、促合规
1.部监管“三合一”体系构建的要求及路径
2.部监管“三合一”体系践
（三）穿透式监管下的控优化路径
1.制度与组织优化
（1）构建“三道线”：业部门、质量控制、部的协同机制
（2）董事会监督职能强化与治理结构改革
2.数据与技术的赋能
（1）数字化监管平台建设（如薪酬全级次监控、风险预警大屏）
（2）人工智能与大数据应用：异常交易检测、干部画像分析
3.风险防控重点领域
（1）财舞弊风险识别与防范
（2）数据合规风险识别与防范
（3）金风险识别与防范
（4）人力源风险识别与防范
（5）境外业风险识别与防范
（四）行业践与政策应用
1.金融行业——证券司投行业控检查指引（全链条问责与穿透式监管）
2.制造业与国企——“政策穿透式治理”（数据动态监测+分服矩阵）
3.新兴领域——新业态企业的“风险哨兵”机制（如跨境电商税合规）
第二块：高风险业合规控与
（一）集团化管理中的合规与风控思路
1.集团化管理中的双重治理结构
2.集团化管理中的风控职能分工
3.集团化管理中的风控问题应对策略
4.解析：如何独立施合规管理体系？
5.风险闭环、一体化管理：优化思路
（二）采购、销售、合同业常见风险与防控措施
1.采购业的全循环流程梳理
2.采购业中的常见风险
3.采购业核心环节的风险管控
4.销售业的全循环流程梳理
5.销售业中的常见风险
6.销售业核心环节的风险管控
7.合同管理核心环节的风险管控
8.购销业典型风控现场讨论
（三）研发、投融、信息系统风险解析
1.新质研发与知识产权业常见风险与防控措施
2.投融业常见风险与防控措施
3.数智化与信息系统常见风险与防控措施
第三块：对标中集——基于服战略、助力经营的风控与践
（一）外部风控形势&管控要求
1.推动从控合规向全面风险管理的跨越
2.央国企须的风控红线&违规责任追究
3.集团化组织须坚守的风控核心理念及键风控要求
（二）中集的风控践
1.重视风控文化破冰，打造自主风控组织氛围
2.推动重大风险专项治理，强化业联防联控机制
（1）重大风险识别&专项治理
（2）EPC风控专项
（3）推动重大风险专项治理——特色&成效
3.加大风控信息化&数字化建设，推动风控转型升级
（1）加大风控信息化&数字化建设的推进策略
（2）加大风控信息化建设——对控的价值
（3）加大风控数字化建设——数字化风控建
五、拟邀师
李老师：上海国家会学院教授、博士生导师， 财政部部控制标准委员会咨询专家， 中国会学会部控制专业委员会委员，多家上市司独立董事及委员会主任。
刘老师：从事部控制、风险管理、部、财管理面的管理、咨询、培训工作超过 20年。 曾任大型上市集团司部、财负责人， 其课程容深入浅出，践丰富且信手拈来，具有很强的用性、操作性。
王老师： 中集集团纪委书记、执委会成员、监察部总经理。 历任中集集团企业管理部总经理，南中集集装箱副总经理，中集海洋工程块副总裁。广东省企业部控制协会会长、企业反舞弊联盟主席。
以及其他深专家。
六、收费标准 1.培训费：5800元/人。 2.食宿统一安排，费用自理（具体标准以开课通知为准）。 3.费用支付式：培训费由上海国家会学院收，支付宝/微信扫码、汇款。食宿费由酒店收，现场支付。 4.培训费发票由学院提供，食宿费发票由酒店提供。
七、结业证书 上海国家会学院颁发结业证书，并明学时。继续教育学时认定事宜，烦请学员咨询当地主管部门。 八、名式
请参加人员填写《名表》（联系老师）回传至名对接老师，我们将在开课前五天发送《开课通知》。
培训联系人：汪老师
添加微信ID：cn17888
或扫描微信二维码添加
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